73只主動(dòng)基金重倉(cāng)股票超10％紅線

 證券時(shí)報(bào)記者 方麗

投資單只個(gè)股不得超過(guò)凈值的10%，是基金投資的基本要求之一，但是三季度基金超限持股的情況仍屢屢發(fā)生，且超限基金數(shù)量和幅度都有所增加。根據(jù)基金三季報(bào)，有73只基金持有單只個(gè)股市值超過(guò)了基金資產(chǎn)凈值的10%。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，基金重倉(cāng)個(gè)股處于持續(xù)停牌或限售期內(nèi)，是基金“被動(dòng)超限”的主要原因之一，也有不少基金在持倉(cāng)個(gè)股市值小幅超過(guò)凈值10%時(shí)未能及時(shí)減持，從而出現(xiàn)主動(dòng)超限的情況。

根據(jù)天相投顧對(duì)2084只主動(dòng)偏股基金的統(tǒng)計(jì)，截至三季度末，有87起基金持有單只個(gè)股市值超過(guò)或達(dá)到凈值10%的情況，涉及73只基金和46只個(gè)股，更有6只基金持有單只個(gè)股占資產(chǎn)凈值的比例超過(guò)了15%。

超限持股較多的基金中包括，廣發(fā)安心回報(bào)持有深圳惠程的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例比達(dá)到了32.65%，三季報(bào)顯示，該基金超限是“重大事項(xiàng)停牌”導(dǎo)致，屬于被動(dòng)持股超限。華泰柏瑞惠利混合基金前兩大重倉(cāng)股湖南黃金和北特科技，持有市值占基金凈值比例為22.31%、21.10%，其超限原因分別為“非公開(kāi)發(fā)行”和“臨時(shí)停牌”所致。

創(chuàng)金合信鑫動(dòng)力混合基金三季末持有信威集團(tuán)超限，占比達(dá)到20.46%，也是停牌導(dǎo)致的被動(dòng)超限。

此外，國(guó)投瑞銀新活力持有中國(guó)重工達(dá)到19.19%、國(guó)聯(lián)安鑫富持有蘇州科達(dá)占比達(dá)到16.57%、廣發(fā)成長(zhǎng)持有深圳惠程占比達(dá)到15.4%。除國(guó)聯(lián)安鑫富混合持有蘇州科大是因?yàn)?ldquo;新股鎖定”的原因外，其他均為停牌所致。

此外，還有一些基金持有的前兩大重倉(cāng)股雙雙超限。如融通內(nèi)需、交銀科技創(chuàng)新、富國(guó)新興產(chǎn)業(yè)、博時(shí)睿益等基金，三季度末的第一和第二重倉(cāng)股雙雙超限，不過(guò)幅度較小。

重倉(cāng)個(gè)股在持續(xù)停牌期間或限售期內(nèi)，是基金“被動(dòng)超限”的主要原因之一，也有不少基金在持倉(cāng)個(gè)股市值小幅超過(guò)凈值10%時(shí)沒(méi)有及時(shí)減持，從而出現(xiàn)主動(dòng)超限。數(shù)據(jù)顯示，基金持有單只個(gè)股占凈值比超過(guò)10%但不足11%的情況有60起，占全部超限情況的69%，其中不少并未涉及停牌股，而主要是基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)判斷所致，但這些超限情況可能會(huì)影響基金的申贖。

據(jù)了解，按照規(guī)定，超限個(gè)股若有流動(dòng)性，必須在20個(gè)交易日內(nèi)完成減倉(cāng)。對(duì)于一些基金集中持有的個(gè)股存在一定壓力。